第一章 ?總則

第一條 為規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）負(fù)責(zé)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定和交易監(jiān)管工作。交易所與中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息共享機(jī)制，共同對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理。

第三條 非期貨公司會(huì)員、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，接受交易所對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。客戶還應(yīng)當(dāng)接受期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。

第二章 ?實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

第四條 實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。

第五條 根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）交易所認(rèn)定的其他情形。

第三章 ?實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備

第六條 客戶應(yīng)當(dāng)按照本辦法和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、變更和解除程序。

第七條 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的非期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在取得交易所會(huì)員資格后10個(gè)交易日內(nèi)直接向交易所進(jìn)行報(bào)備。

第八條 非期貨公司會(huì)員實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變更之日起10個(gè)交易日內(nèi)主動(dòng)向交易所報(bào)備變更情況。

第九條 客戶向監(jiān)控中心申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求通過開戶的期貨公司會(huì)員提交相關(guān)說明材料。非期貨公司會(huì)員直接向交易所提出解除申請(qǐng)，并提交相關(guān)說明材料。

交易所對(duì)非期貨公司會(huì)員、客戶的實(shí)際控制關(guān)系解除申請(qǐng)進(jìn)行審核，并有權(quán)根據(jù)審核需要要求非期貨公司會(huì)員和客戶提供相關(guān)補(bǔ)充材料。

第十條 交易所對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未報(bào)備的賬戶，開戶人為客戶的，交易所可以直接或通過期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行詢問；開戶人為非期貨公司會(huì)員的，交易所可直接詢問。

客戶委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其所在期貨公司會(huì)員應(yīng)及時(shí)將交易所相關(guān)詢問向客戶進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)。

第十一條 對(duì)于交易所的詢問，客戶、非期貨公司會(huì)員應(yīng)以書面形式及時(shí)回復(fù)，并提供相關(guān)說明材料；相關(guān)期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將客戶的回復(fù)及相關(guān)說明材料報(bào)送交易所。

第十二條 經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會(huì)員、客戶如承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)按照本辦法第六條、第七條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)備。

經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會(huì)員、客戶如否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)說明理由并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）。交易所將對(duì)其說明材料進(jìn)行審核。對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將不按實(shí)際控制關(guān)系對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行管理；對(duì)于事實(shí)、理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)為符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所有權(quán)責(zé)令其進(jìn)行報(bào)備，拒不報(bào)備的，交易所有權(quán)對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系進(jìn)行直接認(rèn)定，并根據(jù)本辦法第十三條及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；若經(jīng)調(diào)查暫無法認(rèn)定是否符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所可將其列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

第十三條 對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備或不協(xié)助調(diào)查工作的非期貨公司會(huì)員、客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十四條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知客戶按規(guī)定對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行報(bào)備，切實(shí)履行對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止客戶的失信行為。

期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合客戶做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、管理等材料登記歸檔、妥善保存并履行相應(yīng)的保密義務(wù)。

第十五條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并采取談話提醒、書面警示、約見談話等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：

（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；

（二）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進(jìn)行虛假申報(bào)、隱瞞事實(shí)真相；

（四）未妥善保存客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)資料；

（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

（六）交易所認(rèn)定的其他情形。

第四章 ?實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理

第十六條 交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、大戶報(bào)告以及異常交易管理等制度時(shí)，對(duì)一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的委托量、撤單量、成交量以及持倉量等合并計(jì)算。

第十七條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，其合并計(jì)算的投機(jī)持倉量不得超過單個(gè)客戶的投機(jī)持倉限額；一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)包含非期貨公司會(huì)員的，其合并計(jì)算的投機(jī)持倉量不得超過單個(gè)非期貨公司會(huì)員的投機(jī)持倉限額。

第十八條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套利持倉量不得超過交易所確定的套利持倉額度，一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套利持倉量和投機(jī)持倉量合計(jì)不得超過交易所確定的套利持倉額度。

第十九條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套期保值持倉量不得超過交易所確定的套期保值持倉額度，一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套期保值持倉量和投機(jī)持倉量合計(jì)不得超過交易所確定的套期保值持倉額度。

第二十條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生持倉超限行為的，交易所將于下一交易日按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則如下：

（一）若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉超倉，則按照上一個(gè)交易日結(jié)算時(shí)該組內(nèi)客戶或者非期貨公司會(huì)員投機(jī)持倉量由大到小的順序強(qiáng)行平倉，若投機(jī)持倉量相等，則按照客戶的客戶號(hào)或者非期貨公司會(huì)員的會(huì)員號(hào)由小到大的順序強(qiáng)行平倉。若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶套利持倉或套期保值持倉出現(xiàn)超倉，與投機(jī)持倉超倉執(zhí)行相同的強(qiáng)平原則。

（二）若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉與套期保值持倉合計(jì)超倉，由交易所按先投機(jī)、后套期保值的原則，再按上一交易日結(jié)算時(shí)持倉量由大到小的順序，選擇客戶或者非期貨公司會(huì)員強(qiáng)行平倉；若持倉量相等，則按照客戶的客戶號(hào)或者非期貨公司會(huì)員的會(huì)員號(hào)由小到大的順序強(qiáng)行平倉。

（三）若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶超倉，同時(shí)賬戶組內(nèi)客戶或者非期貨公司會(huì)員超倉，交易所先對(duì)超倉的客戶或者非期貨公司會(huì)員強(qiáng)行平倉，再對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶強(qiáng)行平倉。

第五章 ?附則

第二十一條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自2018年5月28日起實(shí)施。

附件：

?

合規(guī)聲明及承諾書

?

大連商品交易所：

本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)________賬戶的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

?

????????????????????????????????? 承諾人：

??????????????????????? ????????????承諾日期：